شركة Angel One تسوي إجراءات SEBI بدفع 4.28 كرور روبية

قامت شركة الوساطة الرائدة Angel One بتسوية إجراءات التحقيق والتقاضي التي بدأها مجلس الأوراق المالية والبورصات في الهند (SEBI) من خلال دفع رسوم تسوية قدرها 4.28 كرور روبية. وتتناول هذه التسوية المخاوف التنظيمية المتعلقة برقابة الشركة وإشرافها على الأشخاص المفوضين (APs) التابعين لها.

أوجه القصور في مراقبة الأشخاص المفوضين

نتج الإجراء التنظيمي عن إخفاقات مزعومة من جانب Angel One في مراقبة أنشطة شخصين مفوضين محددين هما: Deepankar Barman وNadella Srinivas Rao. وكان SEBI قد أصدر إخطارات توضيحية في مايو 2025، زاعماً أن شركة الوساطة فشلت في تحديد واتخاذ إجراءات في الوقت المناسب ضد عدة انتهاكات ارتكبها هؤلاء الوسطاء.

وسلط تحقيق الهيئة التنظيمية الضوء على فجوات كبيرة في عمليات العناية الواجبة للشركة. وبشكل محدد، زعم SEBI أن Angel One فشلت في اكتشاف أنشطة جمع الأموال غير المصرح بها، ولم تُجرِ عمليات تفتيش كافية لتحديد أنماط التداول غير المتناسبة. علاوة على ذلك، فشلت الشركة في ملاحظة أن كلا الشخصين المفوضين كانا يمارسان التداول بنشاط من خلال وسطاء أسهم آخرين، وهو ما يعد انتهاكاً مباشراً لبروتوكولات المراقبة القياسية.

الأنشطة غير المصرح بها وإساءة استخدام وسائل التواصل الاجتماعي

تضمن جزء حيوي من إجراءات SEBI نقص التدقيق في السلوك الرقمي والمهني للأشخاص المفوضين (APs). وقد أشارت الهيئة التنظيمية إلى حالات انخرط فيها أحد الأشخاص المفوضين في أنشطة غير مصرح بها على وسائل التواصل الاجتماعي، شملت تقديم وعود بـ "عائدات مضمونة" للعملاء المحتملين.

وكشف التحقيق أن هؤلاء الأفراد كانوا متورطين أيضاً في أنشطة غير مصرح بها لإدارة المحافظ الاستثمارية. والأهم من ذلك، يُزعم أنهم استخدموا اسم العلامة التجارية وشعار Angel One لإضفاء المصداقية على هذه الخدمات غير المنظمة. وفي الحالة الخاصة بـ Nadella Srinivas Rao، أشار SEBI إلى أنه على الرغم من عمليات جمع الأموال واسعة النطاق وأحجام التداول غير المتناسبة، فشلت Angel One في إجراء عمليات التفتيش اللازمة. كما لاحظت الهيئة التنظيمية أنماطاً تقنية مشبوهة، مثل تنفيذ أوامر لعدة عملاء مختلفين باستخدام نفس عناوين IP وMAC.

شروط التسوية والحل

لتجنب معركة قانونية طويلة، اختارت Angel One مسار التسوية. قدمت الشركة طلبات تسوية في عام 2025، وهو إجراء قياسي حيث تدفع الجهة غرامة دون الإقرار بالنتائج المحددة للهيئة التنظيمية أو نفيها.

تمت مراجعة مقترح التسوية من قبل اللجنة الداخلية التابعة لـ SEBI، وحصل لاحقًا على موافقة اللجنة الاستشارية رفيعة المستوى وفريق من الأعضاء المتفرغين. وعقب الموافقة، قامت Angel One بتحويل مبلغ التسوية البالغ 4.28 كرور روبية في 22 مايو 2026. ومع اكتمال عملية الدفع، قامت SEBI رسميًا بإنهاء إجراءات الفصل والتحقيق بموجب لوائح إجراءات التسوية الخاصة بها.

النقاط الرئيسية