Angel One ₹৪.২৮ কোটি প্রদানের মাধ্যমে SEBI-র কার্যক্রম নিষ্পত্তি করেছে

শীর্ষস্থানীয় ব্রোকারেজ সংস্থা Angel One ₹৪.২৮ কোটি সেটেলমেন্ট ফি প্রদানের মাধ্যমে সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ বোর্ড অফ ইন্ডিয়া (SEBI) দ্বারা শুরু করা বিচার ও তদন্ত কার্যক্রম নিষ্পত্তি করেছে। এই নিষ্পত্তির মাধ্যমে সংস্থাটির অনুমোদিত ব্যক্তিদের (APs) তদারকি ও তত্ত্বাবধান সংক্রান্ত নিয়ন্ত্রক উদ্বেগগুলো নিরসন করা হয়েছে।

অনুমোদিত ব্যক্তিদের পর্যবেক্ষণে গাফিলতি

এই নিয়ন্ত্রক পদক্ষেপটি দুইজন নির্দিষ্ট অনুমোদিত ব্যক্তির কার্যক্রম পর্যবেক্ষণে Angel One-এর কথিত ব্যর্থতার কারণে নেওয়া হয়েছে: দীপঙ্কর বর্মন এবং নাডেলা শ্রীনিবাস রাও। SEBI ২০২৫ সালের মে মাসে শোকজ নোটিশ জারি করেছিল, যেখানে অভিযোগ করা হয়েছিল যে ব্রোকারেজ সংস্থাটি এই মধ্যস্থতাকারীদের দ্বারা করা বেশ কিছু নিয়ম লঙ্ঘন শনাক্ত করতে এবং সেগুলোর বিরুদ্ধে সময়মতো ব্যবস্থা নিতে ব্যর্থ হয়েছে।

নিয়ন্ত্রক সংস্থার তদন্ত কোম্পানির ডিউ ডিলিজেন্স (due diligence) প্রক্রিয়ায় উল্লেখযোগ্য ঘাটতি চিহ্নিত করেছে। বিশেষভাবে, SEBI অভিযোগ করেছে যে Angel One অননুমোদিত তহবিল সংগ্রহের কার্যক্রম শনাক্ত করতে ব্যর্থ হয়েছে এবং অস্বাভাবিক ট্রেডিং প্যাটার্ন শনাক্ত করার জন্য পর্যাপ্ত পরিদর্শন পরিচালনা করেনি। তদুপরি, সংস্থাটি লক্ষ্য করতে ব্যর্থ হয়েছে যে উভয় অনুমোদিত ব্যক্তিই অন্যান্য স্টক ব্রোকারের মাধ্যমে সক্রিয়ভাবে ট্রেডিং করছিলেন, যা মানসম্মত মনিটরিং প্রোটোকলের সরাসরি লঙ্ঘন।

অননুমোদিত কার্যক্রম এবং সোশ্যাল মিডিয়ার অপব্যবহার

SEBI-র কার্যক্রমের একটি গুরুত্বপূর্ণ অংশ ছিল AP-দের ডিজিটাল এবং পেশাদার আচরণের ওপর নজরদারির অভাব। নিয়ন্ত্রক সংস্থাটি এমন কিছু ঘটনার কথা উল্লেখ করেছে যেখানে একজন অনুমোদিত ব্যক্তি অননুমোদিত সোশ্যাল মিডিয়া কার্যকলাপে লিপ্ত ছিলেন, যার মধ্যে সম্ভাব্য গ্রাহকদের কাছে "নিশ্চিত রিটার্ন"-এর প্রতিশ্রুতি দেওয়া অন্তর্ভুক্ত ছিল।

তদন্তে প্রকাশ পেয়েছে যে এই ব্যক্তিরা অননুমোদিত পোর্টফোলিও ম্যানেজমেন্ট কার্যকলাপেও জড়িত ছিলেন। অত্যন্ত গুরুত্বপূর্ণ বিষয় হলো, তারা এই অনিয়ন্ত্রিত পরিষেবাগুলোর বিশ্বাসযোগ্যতা বাড়াতে Angel One-এর ব্র্যান্ড নাম এবং লোগো ব্যবহার করছিলেন বলে অভিযোগ করা হয়েছে। নাডেলা শ্রীনিবাস রাও-এর নির্দিষ্ট ক্ষেত্রে, SEBI উল্লেখ করেছে যে ব্যাপক আকারে তহবিল সংগ্রহ এবং অস্বাভাবিক ট্রেডিং ভলিউম থাকা সত্ত্বেও Angel One প্রয়োজনীয় পরিদর্শন করতে ব্যর্থ হয়েছে। নিয়ন্ত্রক সংস্থাটি সন্দেহজনক প্রযুক্তিগত প্যাটার্নও লক্ষ্য করেছে, যেমন একই IP এবং MAC অ্যাড্রেস ব্যবহার করে একাধিক ভিন্ন গ্রাহকের জন্য অর্ডার দেওয়া।

নিষ্পত্তির শর্তাবলী এবং সমাধান

দীর্ঘস্থায়ী আইনি লড়াই এড়িয়ে বিষয়টি মীমাংসা করতে Angel One নিষ্পত্তির পথ বেছে নিয়েছে। কোম্পানিটি ২০২৫ সালে নিষ্পত্তির আবেদন জমা দেয়, যা একটি প্রচলিত পদ্ধতি যেখানে সংস্থাটি নিয়ন্ত্রক সংস্থার নির্দিষ্ট সিদ্ধান্তগুলো স্বীকার বা অস্বীকার না করেই জরিমানা প্রদান করে।

নিষত্তির প্রস্তাবটি SEBI-এর ইন্টারনাল কমিটি পর্যালোচনা করে এবং পরবর্তীতে হাই-পাওয়ার্ড অ্যাডভাইজরি কমিটি এবং হোল টাইম মেম্বারদের একটি প্যানেল থেকে অনুমোদন পায়। অনুমোদন পাওয়ার পর, Angel One ২২ মে, ২০২৬ তারিখে ₹৪.২৮ কোটি টাকার নিষ্পত্তি রাশি প্রদান করে। পেমেন্ট সম্পন্ন হওয়ার সাথে সাথে, SEBI তার Settlement Proceedings Regulations-এর অধীনে বিচার এবং তদন্ত সংক্রান্ত কার্যক্রম আনুষ্ঠানিকভাবে নিষ্পত্তি করেছে।

মূল বিষয়সমূহ