Angel One, SEBI Soruşturmasını 4,28 Crore ₹ Ödeme Yaparak Sonlandırdı

Önde gelen aracı kurum Angel One, Hindistan Menkul Kıymetler ve Borsa Kurulu (SEBI) tarafından başlatılan yargılama ve soruşturma süreçlerini 4,28 Crore ₹ tutarında bir uzlaşma bedeli ödeyerek çözüme kavuşturdu. Uzlaşma, firmanın yetkili kişileri (AP'ler) üzerindeki denetim ve gözetimine ilişkin düzenleyici endişeleri gidermektedir.

Yetkili Kişilerin İzlenmesindeki Aksaklıklar

Düzenleyici işlem, Angel One'ın iki belirli yetkili kişinin (Deepankar Barman ve Nadella Srinivas Rao) faaliyetlerini izlemedeki iddia edilen başarısızlıklarından kaynaklandı. SEBI, Mayıs 2025'te yayınladığı açıklama isteme bildirimlerinde, aracı kurumun bu aracılar tarafından gerçekleştirilen çeşitli ihlalleri tespit edemediğini ve bunlara karşı zamanında harekete geçmediğini iddia etmişti.

Düzenleyicinin incelemesi, şirketin durum tespiti süreçlerindeki önemli boşlukları ortaya koydu. SEBI özellikle, Angel One'ın yetkisiz fon toplama faaliyetlerini tespit edemediğini ve orantısız işlem modellerini belirlemek için yeterli denetim yapmadığını iddia etti. Ayrıca firma, her iki yetkili kişinin de diğer borsa aracıları üzerinden aktif olarak işlem yaptığını fark edemedi; bu durum standart izleme protokollerinin doğrudan bir ihlalidir.

Yetkisiz Faaliyetler ve Sosyal Medyanın Kötüye Kullanımı

SEBI soruşturmasının kritik bir bileşeni, AP'lerin dijital ve profesyonel davranışları üzerindeki inceleme eksikliğini içeriyordu. Düzenleyici, yetkili kişilerden birinin, potansiyel müşterilere "garantili getiri" vaatlerini de içeren yetkisiz sosyal medya faaliyetlerinde bulunduğu durumları işaret etti.

İnceleme, bu kişilerin ayrıca yetkisiz portföy yönetimi faaliyetlerinde de bulunduğunu ortaya çıkardı. Daha da önemlisi, bu denetlenmeyen hizmetlere güvenilirlik kazandırmak için Angel One marka adını ve logosunu kullandıkları iddia ediliyor. Nadella Srinivas Rao'nun özel durumunda SEBI, büyük ölçekli fon toplamalarına ve orantısız işlem hacimlerine rağmen Angel One'ın gerekli denetimleri yapmadığına dikkat çekti. Düzenleyici ayrıca, aynı IP ve MAC adresleri kullanılarak birden fazla farklı müşteri adına emirlerin verilmesi gibi şüpheli teknik modelleri de kaydetti.

Uzlaşma Şartları ve Çözüm

Konuyu uzun süreli bir hukuk mücadelesine girmeden çözmek için Angel One uzlaşma yolunu seçti. Şirket, düzenleyici kurumun belirli bulgularını kabul etmeden veya reddetmeden bir para cezası ödediği standart bir prosedür olan uzlaşma başvurularını 2025 yılında yaptı.

Uzlaşma teklifi SEBI'nin İç Komitesi tarafından incelendi ve ardından Yüksek Yetkili Danışma Komitesi ile Tam Zamanlı Üyeler panelinden onay aldı. Onayın ardından Angel One, 22 Mayıs 2026 tarihinde 4,28 crore ₹ tutarındaki uzlaşma bedelini ödedi. Ödemenin tamamlanmasıyla birlikte SEBI, Uzlaşma Süreçleri Yönetmeliği kapsamındaki karar verme ve soruşturma süreçlerini resmi olarak sonuçlandırdı.

Önemli Çıkarımlar