Angel One dàn xếp các thủ tục tố tụng của SEBI với khoản thanh toán 4,28 crore ₹

Công ty môi giới hàng đầu Angel One đã giải quyết các thủ tục xét xử và điều tra do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) khởi xướng bằng cách thanh toán khoản phí dàn xếp trị giá 4,28 crore ₹. Việc dàn xếp này nhằm giải quyết các lo ngại về mặt quản lý liên quan đến việc giám sát và kiểm soát các cá nhân được ủy quyền (APs) của công ty.

Những thiếu sót trong việc giám sát các cá nhân được ủy quyền

Hành động pháp lý này bắt nguồn từ những cáo buộc về việc Angel One đã thất bại trong việc giám sát hoạt động của hai cá nhân được ủy quyền cụ thể: Deepankar Barman và Nadella Srinivas Rao. SEBI đã ban hành các thông báo yêu cầu giải trình vào tháng 5 năm 2025, cáo buộc rằng công ty môi giới đã không nhận diện và có biện pháp xử lý kịp thời đối với một số vi phạm do các trung gian này thực hiện.

Cuộc điều tra của cơ quan quản lý đã làm nổi bật những lỗ hổng đáng kể trong quy trình thẩm định của công ty. Cụ thể, SEBI cáo buộc rằng Angel One đã không phát hiện được các hoạt động thu gom vốn trái phép và không tiến hành các cuộc kiểm tra đầy đủ để nhận diện các mô hình giao dịch bất thường. Hơn nữa, công ty đã không nhận ra rằng cả hai cá nhân được ủy quyền đều đang tích cực giao dịch thông qua các nhà môi giới chứng khoán khác, một sự vi phạm trực tiếp các quy trình giám sát tiêu chuẩn.

Các hoạt động trái phép và lạm dụng mạng xã hội

Một thành phần quan trọng trong các thủ tục tố tụng của SEBI liên quan đến việc thiếu sự kiểm soát đối với hành vi kỹ thuật số và chuyên môn của các AP. Cơ quan quản lý đã chỉ ra các trường hợp mà một trong các cá nhân được ủy quyền đã tham gia vào các hoạt động mạng xã hội trái phép, bao gồm cả việc hứa hẹn "lợi nhuận đảm bảo" với các khách hàng tiềm năng.

Cuộc điều tra tiết lộ rằng những cá nhân này cũng tham gia vào các hoạt động quản lý danh mục đầu tư trái phép. Quan trọng hơn, họ bị cáo buộc đã sử dụng tên thương hiệu và logo của Angel One để tạo uy tín cho các dịch vụ không được kiểm soát này. Trong trường hợp cụ thể của Nadella Srinivas Rao, SEBI chỉ ra rằng mặc dù có các hoạt động thu gom vốn quy mô lớn và khối lượng giao dịch bất thường, Angel One đã không thực hiện các cuộc kiểm tra cần thiết. Cơ quan quản lý cũng lưu ý các mô hình kỹ thuật đáng ngờ, chẳng hạn như các lệnh được đặt cho nhiều khách hàng khác nhau nhưng lại sử dụng cùng một địa chỉ IP và địa chỉ MAC.

Các điều khoản dàn xếp và giải quyết

Để giải quyết vụ việc mà không cần một cuộc chiến pháp lý kéo dài, Angel One đã chọn phương án hòa giải. Công ty đã nộp đơn xin hòa giải vào năm 2025, một quy trình tiêu chuẩn mà trong đó thực thể sẽ nộp một khoản tiền phạt mà không thừa nhận hay phủ nhận các kết luận cụ thể của cơ quan quản lý.

Đề xuất hòa giải đã được Ủy ban Nội bộ của SEBI xem xét và sau đó nhận được sự chấp thuận từ Ủy ban Cố vấn Cao cấp cùng một hội đồng gồm các Thành viên Toàn thời gian. Sau khi được phê duyệt, Angel One đã thanh toán khoản tiền hòa giải 4,28 crore ₹ vào ngày 22 tháng 5 năm 2026. Với việc hoàn tất thanh toán, SEBI đã chính thức kết thúc các thủ tục xét xử và điều tra theo Quy định về Thủ tục Hòa giải của mình.

Các điểm chính cần lưu ý