Angel One نے ₹4.28 کروڑ کی ادائیگی کے ساتھ SEBI کی کارروائیوں کا تصفیہ کر لیا

معروف بروکرج فرم Angel One نے ₹4.28 کروڑ روپے کی تصفیہ فیس ادا کر کے Securities and Exchange Board of India (SEBI) کی جانب سے شروع کی گئی عدالتی اور انکوائری کارروائیوں کو حل کر لیا ہے۔ یہ تصفیہ فرم کے اپنے مجاز افراد (APs) کی نگرانی اور سپروژن سے متعلق ریگولیٹری خدشات کو دور کرتا ہے۔

مجاز افراد کی نگرانی میں کوتاہیاں

ریگولیٹری کارروائی Angel One کی جانب سے دو مخصوص مجاز افراد: Deepankar Barman اور Nadella Srinivas Rao کی سرگرمیوں کی نگرانی میں مبینہ ناکامیوں کے نتیجے میں ہوئی۔ SEBI نے مئی 2025 میں شوکاز نوٹس جاری کیے تھے، جن میں الزام لگایا گیا تھا کہ بروکرج ان ثالثوں (intermediaries) کی جانب سے کی جانے والی متعدد خلاف ورزیوں کی نشاندہی کرنے اور ان کے خلاف بروقت کارروائی کرنے میں ناکام رہی۔

ریگولیٹر کی تحقیقات نے کمپنی کے ڈیو ڈیلیجنس (due diligence) کے عمل میں نمایاں خامیوں کو اجاگر کیا۔ خاص طور پر، SEBI نے الزام لگایا کہ Angel One غیر مجاز فنڈ جمع کرنے کی سرگرمیوں کا پتہ لگانے میں ناکام رہی اور غیر متناسب ٹریڈنگ پیٹرنز کی نشاندہی کے لیے مناسب معائنہ نہیں کیا۔ مزید برآں، فرم یہ نوٹ کرنے میں ناکام رہی کہ دونوں مجاز افراد دوسرے اسٹاک بروکرز کے ذریعے فعال طور پر تجارت کر رہے تھے، جو کہ معیاری مانیٹرنگ پروٹوکولز کی براہ راست خلاف ورزی ہے۔

غیر مجاز سرگرمیاں اور سوشل میڈیا کا غلط استعمال

SEBI کی کارروائی کا ایک اہم حصہ مجاز افراد (APs) کے ڈیجیٹل اور پیشہ ورانہ طرز عمل پر جانچ پڑتال کی کمی تھا۔ ریگولیٹر نے ایسے واقعات کی نشاندہی کی جہاں مجاز افراد میں سے ایک غیر مجاز سوشل میڈیا سرگرمیوں میں ملوث تھا، جس میں ممکنہ کلائنٹس کو "یقینی منافع" (assured returns) کے وعدے کرنا شامل تھا۔

تحقیقات سے انکشاف ہوا کہ یہ افراد غیر مجاز پورٹ فولیو مینجمنٹ سرگرمیوں میں بھی ملوث تھے۔ اہم بات یہ ہے کہ ان پر الزام ہے کہ وہ ان غیر منظم خدمات کو ساکھ فراہم کرنے کے لیے Angel One کے برانڈ نام اور لوگو کا استعمال کر رہے تھے۔ Nadella Srinivas Rao کے مخصوص معاملے میں، SEBI نے نشاندہی کی کہ بڑے پیمانے پر فنڈز جمع کرنے اور غیر متناسب ٹریڈنگ والیومز کے باوجود، Angel One ضروری معائنہ کرنے میں ناکام رہی۔ ریگولیٹر نے مشکوک تکنیکی پیٹرنز کو بھی نوٹ کیا، جیسے کہ ایک ہی IP اور MAC ایڈریس کا استعمال کرتے ہوئے متعدد مختلف کلائنٹس کے لیے آرڈرز دیے جانا۔

تصفیہ کی شرائط اور حل

طویل قانونی جنگ سے بچنے اور معاملے کو حل کرنے کے لیے، Angel One نے تصفیہ (settlement) کا راستہ اختیار کیا۔ کمپنی نے 2025 میں تصفیہ کی درخواستیں جمع کرائیں، جو کہ ایک معیاری طریقہ کار ہے جس میں ادارہ ریگولیٹر کے مخصوص نتائج کو تسلیم کیے یا ان سے انکار کیے بغیر جرمانہ ادا کرتا ہے۔

تصفیہ کی تجویز کا جائزہ SEBI کی انٹرنل کمیٹی نے لیا اور بعد ازاں ہائی پاورڈ ایڈوائزری کمیٹی اور 'ہول ٹائم ممبرز' کے پینل سے منظوری حاصل کی۔ منظوری کے بعد، Angel One نے 22 مئی 2026 کو ₹4.28 کروڑ روپے کی تصفیہ رقم ادا کر دی۔ ادائیگی مکمل ہونے کے ساتھ ہی، SEBI نے اپنے 'سیٹلمنٹ پروسیڈنگز ریگولیشنز' کے تحت عدالتی اور انکوائری کارروائیوں کو باضابطہ طور پر نمٹا دیا ہے۔

اہم نکات