Angel One Selesaikan Prosiding SEBI dengan Pembayaran ₹4.28 Crore

Firma broker terkemuka Angel One telah menyelesaikan prosiding adjudikasi dan siasatan yang dimulakan oleh Securities and Exchange Board of India (SEBI) dengan membayar yuran penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore. Penyelesaian tersebut menangani kebimbangan kawal selia mengenai pengawasan dan penyeliaan firma terhadap orang yang diberi kuasa (APs).

Kelemahan dalam Memantau Orang yang Diberi Kuasa

Tindakan kawal selia tersebut berpunca daripada dakwaan kegagalan Angel One dalam memantau aktiviti dua orang yang diberi kuasa yang khusus: Deepankar Barman dan Nadella Srinivas Rao. SEBI telah mengeluarkan notis tunjuk sebab pada Mei 2025, dengan mendakwa bahawa firma broker tersebut gagal mengenal pasti dan mengambil tindakan tepat pada masanya terhadap beberapa pelanggaran yang dilakukan oleh perantara ini.

Siasatan pengawal selia menyerlahkan jurang ketara dalam proses usaha wajar syarikat tersebut. Secara khusus, SEBI mendakwa bahawa Angel One gagal mengesan aktiviti pengumpulan dana tanpa kebenaran dan tidak menjalankan pemeriksaan yang mencukupi untuk mengenal pasti corak perdagangan yang tidak seimbang. Selain itu, firma tersebut gagal menyedari bahawa kedua-dua orang yang diberi kuasa itu sedang aktif berdagang melalui broker saham lain, yang merupakan pelanggaran langsung terhadap protokol pemantauan standard.

Aktiviti Tanpa Kebenaran dan Penyalahgunaan Media Sosial

Komponen kritikal dalam prosiding SEBI melibatkan kurangnya penelitian terhadap tingkah laku digital dan profesional AP tersebut. Pengawal selia menandakan kes-kes di mana salah seorang daripada orang yang diberi kuasa terlibat dalam aktiviti media sosial tanpa kebenaran, yang termasuk membuat janji "pulangan terjamin" kepada bakal pelanggan.

Siasatan mendedahkan bahawa individu-individu ini juga terlibat dalam aktiviti pengurusan portfolio tanpa kebenaran. Apa yang lebih penting, mereka didakwa menggunakan nama jenama dan logo Angel One untuk memberikan kredibiliti kepada perkhidmatan tidak dikawal selia ini. Dalam kes khusus Nadella Srinivas Rao, SEBI menyatakan bahawa walaupun terdapat pengumpulan dana berskala besar dan volum perdagangan yang tidak seimbang, Angel One gagal menjalankan pemeriksaan yang diperlukan. Pengawal selia juga menyedari corak teknikal yang mencurigakan, seperti pesanan yang dibuat untuk pelbagai pelanggan yang berbeza menggunakan alamat IP dan MAC yang sama.

Terma Penyelesaian dan Resolusi

Bagi menyelesaikan perkara tersebut tanpa pertempuran undang-undang yang berpanjangan, Angel One memilih jalan penyelesaian. Syarikat tersebut telah memfailkan permohonan penyelesaian pada tahun 2025, satu prosedur standard di mana entiti tersebut membayar denda tanpa mengakui atau menafikan penemuan khusus daripada pengawal selia.

Cadangan penyelesaian tersebut telah disemak oleh Jawatankuasa Dalaman SEBI dan seterusnya menerima kelulusan daripada Jawatankuasa Penasihat Berkuasa Tinggi serta panel Ahli Sepenuh Masa. Susulan kelulusan tersebut, Angel One telah menjelaskan jumlah penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore pada 22 Mei 2026. Dengan selesainya pembayaran tersebut, SEBI telah secara rasmi melupuskan prosiding adjudikasi dan siasatan di bawah Peraturan Prosiding Penyelesaiannya.

Ringkasan Utama