Angel One Selesaikan Prosiding SEBI dengan Pembayaran ₹4.28 Crore

Firma broker terkemuka Angel One telah menyelesaikan pertikaian undang-undangnya dengan pengawal selia pasaran, SEBI, dengan membayar jumlah penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore. Penyelesaian ini menamatkan prosiding yang dimulakan berikutan dakwaan kegagalan syarikat untuk memantau dan menyelia aktiviti orang yang diberi kuasa (APs) secara mencukupi.

Kelemahan dalam Pemantauan Orang yang Diberi Kuasa

Tindakan kawal selia tersebut berpunca daripada siasatan SEBI terhadap tingkah laku dua orang yang diberi kuasa yang khusus, Deepankar Barman dan Nadella Srinivas Rao. Menurut pengawal selia, Angel One gagal mengekalkan pengawasan yang ketat, sehingga membolehkan beberapa pelanggaran berlaku tanpa dikesan.

Notis tunjuk sebab, yang dikeluarkan pada Mei 2025, menekankan bahawa firma broker tersebut tidak mengenal pasti atau bertindak terhadap aktiviti mencurigakan yang dilakukan oleh perantara ini secara mencukupi. Kegagalan utama termasuklah kekurangan usaha wajar yang sewajarnya semasa pemeriksaan dan ketidakupayaan untuk menandakan corak perdagangan yang tidak seimbang yang sepatutnya mencetuskan amaran dalaman.

Pelanggaran Khusus dan Kebimbangan Kawal Selia

Penemuan SEBI menunjukkan beberapa kelemahan operasi yang serius. Dalam kes orang yang diberi kuasa tersebut, pengawal selia mendakwa bahawa Angel One gagal mengesan aktiviti pengumpulan dana tanpa kebenaran. Selain itu, firma broker tersebut dituduh gagal meneliti aktiviti media sosial tanpa kebenaran, di mana seorang AP dilaporkan menjanjikan "pulangan terjamin" dan terlibat dalam perkhidmatan pengurusan portfolio tanpa kebenaran sambil menggunakan nama jenama dan logo Angel One.

Isyarat amaran teknikal dan pematuhan yang khusus juga dibangkitkan berkenaan Nadella Srinivas Rao. SEBI menyatakan terdapat pengumpulan dana yang besar dan volum perdagangan yang tidak seimbang yang tidak diikuti dengan pemeriksaan yang diperlukan. Tambahan pula, pengawal selia menandakan kes di mana pesanan untuk pelbagai pelanggan didakwa dibuat menggunakan alamat IP dan MAC yang sama—satu pelanggaran ketara terhadap protokol perdagangan standard. Adalah juga didapati bahawa kedua-dua AP tersebut berdagang melalui broker saham lain, satu fakta yang gagal dikenal pasti oleh sistem pemantauan Angel One.

Proses Penyelesaian dan Resolusi

Untuk menyelesaikan perkara tersebut tanpa litigasi yang berpanjangan, Angel One memilih jalan penyelesaian. Pada tahun 2025, syarikat tersebut memfailkan permohonan penyelesaian tanpa mengaku atau menafikan penemuan pengawal selia.

Susulan perbincangan dengan Jawatankuasa Dalaman SEBI, syarikat tersebut telah mencadangkan yuran penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore. Cadangan ini telah menerima kelulusan yang diperlukan daripada Jawatankuasa Penasihat Berkuasa Tinggi SEBI dan sebuah panel Ahli Sepenuh Masa. Syarikat broker tersebut telah menjelaskan jumlah penuh pada 22 Mei 2026, yang membawa kepada penyelesaian rasmi prosiding adjudikasi dan siasatan di bawah Peraturan Prosiding Penyelesaian SEBI.

Ringkasan Utama