Angel One ₹4.28 కోట్ల చెల్లింపుతో SEBI చర్యలను పరిష్కరించుకుంది

ప్రముఖ బ్రోకరేజ్ సంస్థ Angel One, మార్కెట్ నియంత్రణ సంస్థ SEBIతో ఉన్న చట్టపరమైన వివాదాన్ని ₹4.28 కోట్ల సెటిల్‌మెంట్ మొత్తాన్ని చెల్లించడం ద్వారా పరిష్కరించుకుంది. తన అధీకృత వ్యక్తుల (APs) కార్యకలాపాలను తగిన విధంగా పర్యవేక్షించడంలో మరియు పర్యవేక్షణ చేయడంలో కంపెనీ విఫలమైందనే ఆరోపణలపై ప్రారంభించిన చర్యలను ఈ సెటిల్‌మెంట్ ముగిస్తుంది.

అధీకృత వ్యక్తుల పర్యవేక్షణలో లోపాలు

దీపాంకర్ బర్మన్ మరియు నడెల్ల శ్రీనివాస్ రావు అనే ఇద్దరు నిర్దిష్ట అధీకృత వ్యక్తుల ప్రవర్తనపై SEBI చేసిన విచారణ నేపథ్యంలో ఈ నియంత్రణ చర్యలు తీసుకు zostały. నియంత్రణ సంస్థ ప్రకారం, Angel One కఠినమైన పర్యవేక్షణను కొనసాగించడంలో విఫలమైంది, దీనివల్ల అనేక ఉల్లంఘనలు గుర్తించబడకుండా మిగిలిపోయాయి.

మే 2025లో జారీ చేసిన షో-కాజ్ నోటీసులు, ఈ మధ్యవర్తుల ద్వారా జరిగిన అనుమానాస్పద కార్యకలాపాలను బ్రోకరేజ్ సంస్థ తగిన విధంగా గుర్తించలేదని లేదా వాటిపై చర్యలు తీసుకోలేదని పేర్కొన్నాయి. తనిఖీల సమయంలో సరైన తనిఖీలు (due diligence) చేయకపోవడం మరియు అంతర్గత హెచ్చరికలను ప్రేరేపించాల్సిన అసమాన ట్రేడింగ్ నమూనాలను గుర్తించలేకపోవడం వంటివి ప్రధాన లోపాలుగా ఉన్నాయి.

నిర్దిష్ట ఉల్లంఘనలు మరియు నియంత్రణ ఆందోళనలు

SEBI పరిశోధనలో పలు తీవ్రమైన కార్యాచరణ లోపాలు వెల్లడయ్యాయి. అధీకృత వ్యక్తుల విషయంలో, అనధికారిక నిధుల సేకరణ కార్యకలాపాలను గుర్తించడంలో Angel One విఫలమైందని నియంత్రణ సంస్థ ఆరోపించింది. అంతేకాకుండా, అనధికారిక సోషల్ మీడియా కార్యకలాపాలను పరిశీలించడంలో కూడా బ్రోకరేజ్ విఫలమైందని ఆరోపణలు వచ్చాయి. అందులో ఒక AP, Angel One బ్రాండ్ పేరు మరియు లోగోను ఉపయోగిస్తూ "హామీతో కూడిన రాబడిని" (assured returns) వాగ్దానం చేయడం మరియు అనధికారిక పోర్ట్‌ఫోలియో మేనేజ్‌మెంట్ సేవలను అందించడం వంటివి చేసినట్లు సమాచారం.

నడెల్ల శ్రీనివాస్ రావుకు సంబంధించి నిర్దిష్ట సాంకేతిక మరియు నిబంధనల ఉల్లంఘనలు కూడా గుర్తించబడ్డాయి. పెద్ద మొత్తంలో నిధుల సేకరణ మరియు అసమాన ట్రేడింగ్ వాల్యూమ్‌లను గుర్తించినప్పటికీ, వాటిపై అవసరమైన తనిఖీలు నిర్వహించలేదని SEBI పేర్కొంది. అదనంగా, బహుళ క్లయింట్ల ఆర్డర్‌లను ఒకే IP మరియు MAC అడ్రస్‌లను ఉపయోగించి ప్లేస్ చేసినట్లు నియంత్రణ సంస్థ గుర్తించింది—ఇది ప్రామాణిక ట్రేడింగ్ ప్రోటోకాల్‌ల యొక్క గణనీయమైన ఉల్లంఘన. అంతేకాకుండా, ఇద్దరు APలు ఇతర స్టాక్ బ్రోకర్ల ద్వారా ట్రేడింగ్ చేస్తున్నట్లు కూడా తేలింది, దీనిని Angel One యొక్క పర్యవేక్షణ వ్యవస్థలు గుర్తించలేకపోయాయి.

సెటిల్‌మెంట్ ప్రక్రియ మరియు పరిష్కారం

సుదీర్ఘ కాలం పాటు కోర్టు వివాదాలను నివారించడానికి, Angel One సెటిల్‌మెంట్ మార్గాన్ని ఎంచుకుంది. 2025లో, కంపెనీ నియంత్రణ సంస్థ యొక్క పరిశోధనలను అంగీకరించకుండా లేదా తిరస్కరించకుండా సెటిల్‌మెంట్ దరఖాస్తులను దాఖలు చేసింది.

SEBI యొక్క అంతర్గత కమిటీతో జరిగిన చర్చల అనంతరం, కంపెనీ ₹4.28 కోట్ల సెటిల్‌మెంట్ ఫీజును ప్రతిపాదించింది. ఈ ప్రతిపాదనకు SEBI యొక్క హై పవర్డ్ అడ్వైజరీ కమిటీ మరియు హోల్ టైమ్ మెంబర్స్ ప్యానెల్ నుండి అవసరమైన అనుమతులు లభించాయి. బ్రోకరేజ్ సంస్థ మే 22, 2026న పూర్తి మొత్తాన్ని చెల్లించింది, దీనితో SEBI సెటిల్‌మెంట్ ప్రొసీడింగ్స్ రెగ్యులేషన్స్ కింద ఉన్న అడ్జుడికేషన్ మరియు విచారణ చర్యలు అధికారికంగా ముగిశాయి.

ముఖ్య అంశాలు