Angel One, 4.28억 루피 지급하며 SEBI 절차 종결

선도적인 브로커리지 기업인 Angel One은 4.28억 루피(₹)의 합의금을 지급함으로써 시장 규제 기관인 SEBI와의 법적 갈등을 해결했습니다. 이번 합의로 회사가 승인된 개인(APs)의 활동을 적절히 모니터링하고 감독하지 못했다는 혐의로 시작된 절차가 종결되었습니다.

승인된 개인(APs) 모니터링 소홀

이번 규제 조치는 Deepankar Barman과 Nadella Srinivas Rao라는 두 명의 특정 승인된 개인의 행위에 대한 SEBI의 조사에서 비롯되었습니다. 규제 기관에 따르면, Angel One은 엄격한 감독을 유지하지 못해 여러 위반 사항이 감지되지 않은 채 방치되었습니다.

2025년 5월에 발행된 소명 요구서(show-cause notices)는 해당 중개인들이 저지른 의심스러운 활동을 브로커리지가 적절히 식별하거나 조치하지 않았음을 강조했습니다. 주요 실패 사례로는 점검 과정에서의 적절한 실사(due diligence) 부족과 내부 경고를 발생시켰어야 할 불균형한 거래 패턴을 포착하지 못한 점 등이 포함되었습니다.

구체적인 위반 사항 및 규제 우려 사항

SEBI의 조사 결과는 몇 가지 심각한 운영상의 과실을 지적했습니다. 승인된 개인들의 사례와 관련하여, 규제 기관은 Angel One이 무단 자금 모집 활동을 감지하지 못했다고 주장했습니다. 또한, 해당 브로커리지는 승인되지 않은 소셜 미디어 활동을 면밀히 조사하지 않았다는 비난을 받았는데, 보고에 따르면 한 AP는 Angel One의 브랜드명과 로고를 사용하면서 "확정 수익"을 약속하고 무단 포트폴리오 관리 서비스를 제공했습니다.

Nadella Srinivas Rao와 관련해서도 구체적인 기술적 및 컴플라이언스(compliance) 위험 신호가 제기되었습니다. SEBI는 필요한 점검이 이루어지지 않은 대규모 자금 모집과 불균형한 거래량을 언급했습니다. 또한, 규제 기관은 여러 고객의 주문이 동일한 IP 및 MAC 주소를 사용하여 제출된 것으로 의심되는 사례를 지적했는데, 이는 표준 거래 프로토콜의 중대한 위반입니다. 또한 두 AP 모두 다른 증권사를 통해 거래하고 있었음이 밝혀졌으나, Angel One의 모니터링 시스템은 이를 식별하지 못했습니다.

합의 과정 및 해결

장기적인 소송 없이 문제를 해결하기 위해 Angel One은 합의 방식을 선택했습니다. 2025년, 회사는 규제 기관의 조사 결과를 인정하거나 부인하지 않는 조건으로 합의 신청서를 제출했습니다.

SEBI 내부 위원회와의 협의를 거쳐, 회사는 4억 2,800만 루피(₹4.28 crore)의 합의금을 제안했습니다. 이 제안은 SEBI의 고위 자문 위원회(High Powered Advisory Committee)와 상임 위원(Whole Time Members) 패널로부터 필요한 승인을 받았습니다. 해당 브로커리지는 2026년 5월 22일에 전액을 송금하였으며, 이에 따라 SEBI 합의 절차 규정(SEBI Settlement Proceedings Regulations)에 의거하여 심리 및 조사 절차가 공식적으로 종결되었습니다.

주요 요점