Angel One врегульовує розслідування SEBI, сплативши 4,28 крори рупій

Провідна брокерська фірма Angel One врегулювала правовий конфлікт із ринковим регулятором SEBI, сплативши суму відшкодування у розмірі 4,28 крори рупій. Ця угода завершує розслідування, ініційоване через ймовірне невиконання компанією обов'язків щодо належного моніторингу та нагляду за діяльністю своїх уповноважених осіб (APs).

Недоліки в моніторингу уповноважених осіб

Регуляторні заходи стали наслідком розслідування SEBI щодо поведінки двох конкретних уповноважених осіб — Діпанкара Бармана та Наделла Шрініваса Рао. За словами регулятора, Angel One не забезпечила суворого нагляду, що дозволило ряду порушень залишитися непоміченими.

У повідомленнях про необхідність надання пояснень (show-cause notices), виданих у травні 2025 року, зазначалося, що брокер неналежним чином ідентифікував підозрілу діяльність цих посередників або не вжив заходів у відповідь на неї. Ключові недоліки включали відсутність належної перевірки (due diligence) під час інспекцій та нездатність виявити непропорційні моделі торгівлі, які мали б активувати внутрішні сповіщення.

Конкретні порушення та занепокоєння регулятора

Висновки SEBI вказали на кілька серйозних операційних недоліків. У випадку з уповноваженими особами регулятор заявив, що Angel One не змогла виявити діяльність із несанкціонованим збором коштів. Крім того, брокера звинуватили в неналежному контролі за несанкціонованою діяльністю в соціальних мережах, де одна з уповноважених осіб, за наявними даними, обіцяла «гарантований прибуток» і надавала несанкціоновані послуги з управління портфелем, використовуючи назву та логотип Angel One.

Також було виявлено конкретні технічні ознаки порушень та невідповідності комплаєнсу щодо Наделла Шрініваса Рао. SEBI відзначила великі обсяги збору коштів і непропорційні обсяги торгівлі, які не були піддані необхідним перевіркам. Крім того, регулятор зафіксував випадки, коли замовлення для кількох клієнтів нібито розміщувалися з використанням одних і тих самих IP- та MAC-адрес, що є суттєвим порушенням стандартних торгових протоколів. Також з'ясувалося, що обидві уповноважені особи здійснювали торгівлю через інших брокерів, що не змогли виявити системи моніторингу Angel One.

Процес врегулювання та вирішення питання

Щоб вирішити питання без тривалих судових процесів, Angel One обрала шлях врегулювання. У 2025 році компанія подала заяви про врегулювання, не визнаючи і не заперечуючи висновки регулятора.

Після обговорень з Внутрішнім комітетом SEBI компанія запропонувала суму врегулювання у розмірі 4,28 крор рупій. Ця пропозиція отримала необхідні схвалення від Консультативного комітету з високими повноваженнями SEBI та панелі Повноправних членів. Брокер переказав повну суму 22 травня 2026 року, що призвело до офіційного завершення процедур винесення рішень та розслідування відповідно до Регламенту SEBI про процедуру врегулювання.

Основні висновки