Angel One تسوي إجراءات SEBI بدفع غرامة قدرها 4.28 كرور روبية

قامت شركة الوساطة الرائدة Angel One بتسوية نزاعها القانوني مع هيئة تنظيم السوق، SEBI، من خلال دفع مبلغ تسوية قدره 4.28 كرور روبية. وتنهي هذه التسوية الإجراءات المتعلقة بتقصير كبير في الإشراف والمراقبة على اثنين من الأشخاص المفوضين (APs) التابعين لها.

تقصير في مراقبة الأشخاص المفوضين

نتج الإجراء التنظيمي عن تحقيق أجرته SEBI في أنشطة شخصين مفوضين، تم تحديدهما باسم Deepankar Barman و Nadella Srinivas Rao. وكانت SEBI قد أصدرت إخطارات توضيحية في مايو 2025، زاعمة أن Angel One فشلت في الوفاء بالتزاماتها كوسيط من خلال إهمال تحديد الانتهاكات التي ارتكبها هؤلاء الأفراد والتعامل معها بشكل كافٍ.

وسلط المنظم الضوء على العديد من الإخفاقات الحرجة في الرقابة. وتحديداً، زعمت SEBI أن شركة الوساطة فشلت في اكتشاف أنشطة جمع الأموال غير المصرح بها ولم تقم بإجراء العناية الواجبة اللازمة أثناء عمليات التفتيش المطلوبة. علاوة على ذلك، تم توجيه ملاحظات للشركة لفشلها في الاستجابة لأنماط التداول غير المتناسبة التي أظهرها هؤلاء الأشخاص المفوضون، والتي كان ينبغي أن تستدعي تدقيقاً داخلياً.

أنشطة غير مصرح بها وسوء سلوك على وسائل التواصل الاجتماعي

ركز جزء كبير من التحقيق على نقص التدقيق فيما يتعلق بالسلوك على وسائل التواصل الاجتماعي والخدمات غير المصرح بها. وزعمت SEBI أن أحد الأشخاص المفوضين انخرط في أنشطة غير مصرح بها على وسائل التواصل الاجتماعي، شملت تقديم وعود بعوائد مضمونة للعملاء المحتملين. كما يُزعم أن هذا الفرد انخرط في أنشطة غير مصرح بها لإدارة المحافظ الاستثمارية مع إساءة استخدام اسم العلامة التجارية وشعار Angel One لاكتساب المصداقية.

وفي الحالة الخاصة بـ Nadella Srinivas Rao، أشار المنظم إلى عمليات جمع أموال واسعة النطاق ونشاط تداول غير متناسب لم يتم تفتيشه من قبل شركة الوساطة. كما أشارت SEBI إلى علامات تحذير تقنية، ملاحظةً حالات تم فيها تقديم طلبات لعدة عملاء مختلفين من خلال نفس عناوين IP و MAC، مما يشير إلى نقص في فصل العملاء والإشراف عليهم.

شروط التسوية والحل التنظيمي

لتسوية المسألة دون اللجوء إلى تقاضٍ طويل الأمد، قدمت Angel One طلبات تسوية في عام 2025. ومن الجدير بالذكر أن الشركة اختارت تسوية "دون الإقرار أو الإنكار" للنتائج التي توصل إليها المنظم. ويعد هذا مساراً قانونياً شائعاً في الإجراءات التنظيمية يتيح للشركات إغلاق الملفات دون اعتراف رسمي بالذنب.

وبعد المداولات مع اللجنة الداخلية التابعة لـ SEBI، تمت الموافقة على المقترح من قبل اللجنة الاستشارية رفيعة المستوى وفريق من الأعضاء المتفرغين. وقد قامت Angel One بتحويل مبلغ التسوية وقدره 4.28 كرور روبية في 22 مايو 2026. وبهذا الدفع، تم الفصل رسمياً في إجراءات التحقيق والتقاضي بموجب لوائح إجراءات التسوية الخاصة بـ SEBI.

النقاط الرئيسية