₹4.28 கோடி அபராதம் செலுத்தி SEBI நடவடிக்கைகளைத் தீர்த்துக் கொண்ட Angel One

முன்னணி புரோக்கரேஜ் நிறுவனமான Angel One, சந்தை ஒழுங்குமுறை அமைப்பான SEBI உடனான தனது சட்டப் போராட்டத்தை ₹4.28 கோடித் தீர்வுத் தொகையைச் செலுத்துவதன் மூலம் முடிவுக்குக் கொண்டு வந்துள்ளது. தனது இரண்டு அங்கீகரிக்கப்பட்ட நபர்களின் (APs) மேற்பார்வை மற்றும் கண்காணிப்பில் ஏற்பட்ட குறிப்பிடத்தக்கத் தவறுகள் தொடர்பான நடவடிக்கைகளை இந்தத் தீர்வு நிறைவு செய்கிறது.

அங்கீகரிக்கப்பட்ட நபர்களைக் கண்காணிப்பதில் ஏற்பட்ட தவறுகள்

தீபங்கர் பார்மன் மற்றும் நதேலா ஸ்ரீனிவாஸ் ராவ் என அடையாளம் காணப்பட்ட இரண்டு அங்கீகரிக்கப்பட்ட நபர்களின் செயல்பாடுகள் குறித்த SEBI-யின் விசாரணையிலிருந்து இந்த ஒழுங்குமுறை நடவடிக்கை உருவானது. இந்த நபர்களால் செய்யப்பட்ட விதிமீறல்களைப் போதுமான அளவு கண்டறிந்து நடவடிக்கை எடுக்கத் தவறியதன் மூலம், Angel One தனது இடைத்தரகர் கடமைகளை நிறைவேற்றத் தவறிவிட்டதாகக் கூறி, மே 2025 இல் SEBI விளக்கம் கோரும் நோட்டீஸ்களை அனுப்பியிருந்தது.

ஒழுங்குமுறை அமைப்பு பல முக்கியமான மேற்பார்வைத் தோல்விகளைச் சுட்டிக்காட்டியது. குறிப்பாக, அங்கீகரிக்கப்படாத நிதி வசூல் நடவடிக்கைகளைக் கண்டறிவதில் புரோக்கரேஜ் நிறுவனம் தவறிவிட்டதாகவும், தேவையான ஆய்வுகளின் போது அவசியமான உரிய ஆய்வு முறைகளை மேற்கொள்ளவில்லை என்றும் SEBI குற்றம் சாட்டியது. மேலும், இந்த அங்கீகரிக்கப்பட்ட நபர்களால் காட்டப்பட்ட விகிதாச்சாரமற்ற வர்த்தக முறைகளுக்கு எதிர்வினை ஆற்றத் தவறியதற்காகவும் நிறுவனம் சுட்டிக்காட்டப்பட்டது; இது நிறுவனத்தின் உள் ஆய்வு நடவடிக்கைகளைத் தூண்டியிருக்க வேண்டும்.

அங்கீகரிக்கப்படாத செயல்பாடுகள் மற்றும் சமூக ஊடக முறைகேடுகள்

விசாரணையின் ஒரு முக்கியப் பகுதி சமூக ஊடக நடத்தை மற்றும் அங்கீகரிக்கப்படாத சேவைகள் குறித்த ஆய்வில் கவனம் செலுத்தியது. அங்கீகரிக்கப்பட்ட நபர்களில் ஒருவர், சாத்தியமான வாடிக்கையாளர்களுக்கு உறுதியான வருமானம் தருவதாக வாக்குறுதி அளிப்பது உள்ளிட்ட அங்கீகரிக்கப்படாத சமூக ஊடகச் செயல்பாடுகளில் ஈடுபட்டதாக SEBI குற்றம் சாட்டியது. மேலும், இந்த நபர் நம்பகத்தன்மையைப் பெறுவதற்காக Angel One பிராண்ட் பெயர் மற்றும் லோகோவைத் தவறாகப் பயன்படுத்தி, அங்கீகரிக்கப்படாத போர்ட்ஃபோலியோ மேலாண்மை செயல்பாடுகளிலும் ஈடுபட்டதாகக் கூறப்படுகிறது.

நதேலா ஸ்ரீனிவாஸ் ராவ் தொடர்பான குறிப்பிட்ட வழக்கில், புரோக்கரேஜ் நிறுவனத்தால் ஆய்வு செய்யப்படாத பெரிய அளவிலான நிதி வசூல் மற்றும் விகிதாச்சாரமற்ற வர்த்தகச் செயல்பாடுகளை ஒழுங்குமுறை அமைப்பு சுட்டிக்காட்டியது. மேலும், பல வெவ்வேறு வாடிக்கையாளர்களுக்கான ஆர்டர்கள் ஒரே IP மற்றும் MAC முகவரிகள் மூலம் வைக்கப்பட்டதாகக் கூறி, வாடிக்கையாளர் பிரிப்பு மற்றும் மேற்பார்வை இல்லாமையைத் தொழில்நுட்ப ரீதியாக SEBI சுட்டிக்காட்டியது.

தீர்வு விதிமுறைகள் மற்றும் ஒழுங்குமுறைத் தீர்வு

நீண்டகால வழக்குத் தொடர்வதைத் தவிர்க்க, Angel One நிறுவனம் 2025-இல் சமரச விண்ணப்பங்களைத் தாக்கல் செய்தது. குறிப்பிடத்தக்க வகையில், ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தின் கண்டுபிடிப்புகளை "ஏற்றுக்கொள்ளாமலோ அல்லது மறுக்காமலோ" சமரசம் செய்துகொள்ளும் முறையை நிறுவனம் தேர்ந்தெடுத்தது. இது ஒழுங்குமுறை நடவடிக்கைகளில் பொதுவாகப் பின்பற்றப்படும் ஒரு சட்ட வழிமுறையாகும்; இது நிறுவனங்கள் தங்கள் குற்றத்தை முறைப்படி ஒப்புக்கொள்ளாமலேயே அந்த விவகாரத்தை முடிவுக்குக் கொண்டுவர அனுமதிக்கிறது.

SEBI-இன் உள்வட்டக் குழுவுடன் ஆலோசித்த பிறகு, இந்த முன்மொழிவு உயர் அதிகார ஆலோசனைக் குழு மற்றும் முழுநேர உறுப்பினர்களின் குழுவால் அங்கீகரிக்கப்பட்டது. Angel One நிறுவனம் மே 22, 2026 அன்று ₹4.28 கோடி சமரசத் தொகையைச் செலுத்தியது. இந்தத் தொகையைச் செலுத்தியதன் மூலம், SEBI சமரச நடவடிக்கையின்கீழ் (SEBI Settlement Proceedings Regulations) நீதிமுறை மற்றும் விசாரணை நடவடிக்கைகள் அதிகாரப்பூர்வமாக முடித்து வைக்கப்பட்டன.

முக்கியக் குறிப்புகள்