Angel One vergleicht sich mit SEBI durch Zahlung von 4,28 Crore ₹

Das führende Brokerhaus Angel One hat sich mit der Securities and Exchange Board of India (SEBI) bezüglich regulatorischer Versäumnisse bei der Überwachung seiner autorisierten Personen (APs) geeinigt. Um die Adjudikations- und Untersuchungsverfahren beizulegen, hat sich das Unternehmen bereit erklärt, eine Vergleichssumme von 4,28 Crore ₹ zu zahlen.

Versäumnisse bei der Überwachung autorisierter Personen

Das SEBI-Verfahren wurde aufgrund von Vorwürfen eingeleitet, wonach Angel One die Aktivitäten von zwei spezifischen autorisierten Personen, identifiziert als Deepankar Barman und Nadella Srinivas Rao, nicht angemessen beaufsichtigt habe. Die Aufsichtsbehörde hatte im Mai 2025 Anhörungsaufforderungen (Show-Cause-Notices) herausgegeben und behauptet, dass der Broker keine ausreichende Aufsicht implementiert habe, um Verstöße dieser Vermittler zu identifizieren oder darauf zu reagieren.

Die Aufsichtsbehörde hob mehrere kritische Lücken im Überwachungsrahmen des Unternehmens hervor. Insbesondere warf die SEBI Angel One vor, unbefugte Aktivitäten zur Geldsammlung nicht erkannt zu haben und bei internen Inspektionen nicht die erforderliche Due Diligence durchgeführt zu haben. Trotz der Beobachtung unverhältnismäßiger Handelsmuster durch diese autorisierten Personen habe der Broker Berichten zufolge keine angemessenen Korrekturmaßnahmen ergriffen.

Unbefugte Aktivitäten und Compliance-Versäumnisse

Ein erheblicher Teil der Bedenken der Aufsichtsbehörde konzentrierte sich auf die mangelnde Prüfung des Social-Media-Verhaltens und des Portfoliomanagements. Die SEBI behauptete, dass eine der autorisierten Personen unbefugte Social-Media-Aktivitäten ausgeübt habe, darunter das Versprechen garantierter Renditen gegenüber potenziellen Kunden sowie die Nutzung des Markennamens und des Logos von Angel One ohne entsprechende Autorisierung. Darüber hinaus wurde der Person vorgeworfen, unbefugte Portfoliomanagement-Dienstleistungen erbracht zu haben.

Im Fall von Nadella Srinivas Rao verschärfte sich die regulatorische Prüfung aufgrund groß angelegter Geldsammlungen und unverhältnismäßiger Handelsvolumina. Die SEBI wies auf technische Unregelmäßigkeiten hin und stellte Fälle fest, in denen Aufträge für mehrere verschiedene Kunden angeblich über dieselben IP- und MAC-Adressen platziert wurden – ein erhebliches Warnsignal für potenzielle betrügerische Aktivitäten. Zudem wurde festgestellt, dass beide APs über andere Börsenmakler handelten, ein Verstoß, den Angel One angeblich nicht erkannt hat.

Details des Vergleichs und der Beilegung

Als Reaktion auf das laufende Verfahren reichte Angel One im Jahr 2025 Anträge auf Vergleich ein. Wie bei solchen regulatorischen Beilegungen üblich, entschied sich das Unternehmen für einen Vergleich, ohne die spezifischen Feststellungen der Aufsichtsbehörde zuzugeben oder zu bestreiten.

Der Vergleichsvorschlag wurde vom internen Komitee der SEBI, dem High Powered Advisory Committee und einem Gremium aus Vollzeitmitgliedern (Whole Time Members) geprüft und anschließend genehmigt. Nach dieser Genehmigung überwies Angel One am 22. Mai 2026 die Vergleichsgebühr in Höhe von 4,28 Crore ₹. Mit Abschluss der Zahlung hat die SEBI das Adjudikations- und Untersuchungsverfahren gemäß den SEBI Settlement Proceedings Regulations offiziell abgeschlossen.

Wichtigste Erkenntnisse